零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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